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2019-09-18 16:28:05
根据绍兴银保监分局关于开展创建全省银行保险合规建设示范区活动的统一部署,交通银行绍兴分行积极开展2019年度合规建设示范区系列活动。在合规示范区建设之初,交通银行绍兴分行即成立了分行党委书记、行长黄红宇为组长的活动领导小组,由“一把手”带头,通过项目化、清单化的管理措施确保合规建设工作的有序推进。积极参加监管部门活动获佳绩。

「网上真人乐百家骗局」强合规、归本源 扎实推进合规建设示范区活动

网上真人乐百家骗局,图片由交通银行绍兴分行提供

加强金融机构合规建设既是打好防范化解金融风险攻坚战的重要措施,又是促进新经济形势下金融机构高质量发展的重要基础。近年来,浙江银保监局加强监管引领,推动银行保险机构规范内控管理和加强合规建设,促使银行保险机构进一步回归本源、规范经营,切实提升服务实体经济质效。

今年以来,绍兴银保监分局组织开展“创建全省银行保险合规建设示范区”活动,在巩固深化“治乱象、维秩序”工作成效的基础上,建立和完善合规风险管理长效机制,激发银行保险机构主动合规的动力,推动辖内机构不断提高抵御风险、服务实体经济的能力,实现“被动合规”向“主动合规”、“条线合规”向“全员合规”、“形式合规”向“实质合规”的转变。

根据绍兴银保监分局关于开展创建全省银行保险合规建设示范区活动的统一部署,交通银行绍兴分行积极开展2019年度合规建设示范区系列活动。

“一把手”带头宣导合规文化。在合规示范区建设之初,交通银行绍兴分行即成立了分行党委书记、行长黄红宇为组长的活动领导小组,由“一把手”带头,通过项目化、清单化的管理措施确保合规建设工作的有序推进。黄红宇行长还亲自为全行员工进行集中合规培训,通过讲述监管部门及内部审计检查发现的问题、阐述分行合规现状及内外部合规新要求,倡导交行合规理念,要求员工合规展业,真正做到知合规、讲合规、做合规。

完善多纬度合规风险管理体系。一是单独设立法律合规部,与风险管理部合署办公,下设合规管理科具体负责、统筹管理全行合规工作,并配备专职合规管理人员。同时每个经营机构和管理部门均设兼职合规管理员,对每一个具体工作岗位均制定相应岗位职责。二是设立内部控制管理委员会,按年滚动编制条线内控工作计划,围绕条线内控合规目标,落实内控措施,推动内控计划完成。全行按季向内部控制管理委员会报告内控工作计划执行情况及内控与合规情况。三是设立全面风险管理委员会作为分行风险管理决策机构,根据分行制定的风险管理策略,通过集体审议和评估,确定全辖信用风险、操作风险、合规(反洗钱)风险、声誉风险、信息科技风险以及其他风险的各项政策及有关风险管理重大事项。四是构建内控合规制度库。在内网开设合规与风险管理板块,定期梳理编发总行、省市分行内控合规制度供全行员工下载学习。

营造浓郁的全行合规建设氛围。一是每月开展授信风险大讲堂,分别就征信合规、反洗钱保密义务、监管政策、合规文化建设等对全行员工进行合规培训。二是普及合规知识,开展全员合规测试及反洗钱岗位责任指引知识测试、内控合规测试等,测试参考率均基本达到100%。三是组织开展2019年度合规征文活动,全行积极响应,最终评选出6篇优秀文章刊登在分行内网供全行员工学习。四是做好宣传引导工作,该行在全辖各网点电子屏滚动播放创建活动宣传标语,向客户发放宣传资料宣传合规知识,同时定期在内部网及新闻媒体刊登合规建设各项活动开展情况,营造良好的宣传氛围。

积极参加监管部门活动获佳绩。一是组织开展2019年度合规演讲活动,经过认真筛选和精心准备,该行演讲作品《细节决定成败 合规从我做起》入围绍兴银保监分局主办的绍兴银行业保险业知合规、讲合规、做合规演讲比赛决赛并获得优胜奖。二是组织开展2019年反洗钱调研信息竞赛,向人行选送八篇调研报告,被评为优胜集体,一名员工获得优胜个人。

在此次合规建设示范区活动中,交通银行绍兴分行上下形成了“一把手”有效带领下的全行人人争创合规先锋的浓厚氛围,全行员工进一步增强了合规从我做起、从小事做起、从每笔业务做起的主动合规意识,为持续高质量发展打下了坚实基础!

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